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PE和VC去留《基金法》惹争议

经过全国人大常委会初次审议的《证券投资基金法(修订草案)》目前已经结束了第一轮征求意见,之后该修订草案将再 次递交全国人大常委会进行第二次审议。有消息称,8月13日,25家私募股权投资基金(PE)和创业(风险)投资基金(VC)行业协会,联名向全国人大常委会“上书”,建议不要将PE特别是VC不加 区分地纳入正在修订中的《证券投资基金法》。

修改意见针对基金法的修改草案,主要集中在明确基金法到底是管还是不管PE和VC。早在2011年初,全国人大常委会在最早的《证券投资基金 法(修订草案)》版本中把“买卖未上市交易的股票或者股权”定义为“证券投资”,这意味着PE将被纳入基金法的范畴。

不过,在今年6月份的第一次审议中,草案删 除了这一定义,并且通篇未提及“私募股权基金”的字样。这意味着PE并没有被明确纳入监管,但草案最后新增第171条:“公开或者非公开募集资金,设立公司或者合伙企业,其资产 由第三人管理,进行证券投资活动,其资金募集、注册管理、登记备案、信息披露、监督管理等,参照适用本法。”这一条似乎又为PE纳入基金法“留了口子”。

在业界看 来,关于PE入法之争,事实上体现了部委间关于PE监管权的博弈。目前主持《证券投资基金法》修订工作的全国人大财经委副主任委员吴晓灵曾表示,为了避免因监管分工而影响法律的出台,大家的注 意力应该都集中在市场行为的规范上面,而不是监管分工方面。

是否将PE纳入基金法的监管范畴,有许多问题需要考虑。比如,是会起到推动作用还是反推动作用;创投行业对经济社会有很 大作用,如果过度监管,是否会给整个行业发展带来影响?增量和存量,两者如何界定?这会有不明晰的地方。

按照目前的进程看,基金法修订工作已经进入全国人大常委会法制工作委员会 ,“二读”8月下旬进行,“三读”最快10月下旬进行,中间还要召开若干次座谈会,进行修改和讨论。
 


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